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广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)2022年第1季度报告
日期:2022-05-08

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年4

  月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应

  1.本期已实现收益-299,820,390.21-17,773,687.75

  2.本期利润-2,192,958,004.50-72,035,658.85

  4.期末基金资产净值9,339,193,362.78531,451,998.42

  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用

  (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价

  值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值

  -16.39%1.62%-14.47%1.54%-1.92%0.08%

  过去一年-5.74%1.48%2.74%1.15%-8.48%0.33%

  过去三年112.14%1.77%17.79%1.38%94.35%0.39%

  过去五年152.23%1.65%-7.15%1.38%159.38%0.27%

  1,166.95%1.75%524.30%1.87%642.65%-0.12%

  -16.48%1.62%-14.47%1.54%-2.01%0.08%

  过去一年-6.11%1.48%2.74%1.15%-8.85%0.33%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关

  法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、

  勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人

  谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金

  公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通

  在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,

  投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决

  策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照

  “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程

  与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实

  现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平

  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向

  交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有10次,其中7次

  为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余3次为不同投

  资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关投资经理按规定履行了

  2022年一季度,国内主要城市疫情出现反复,海外俄乌冲突对国际环境产生较大

  的不利影响,同时美联储进入加息周期。受上述多重利空的影响,A股市场剧烈波动。

  我们认为当前影响资本市场的两个重要的短期预期变化包括:一是疫情影响与房地产

  需求疲弱带来的上半年经济增长的悲观预期,二是俄乌战争导致的地缘政治变化引发

  海外投资者对于中国资本市场态度的变化。上述两点变化对A股市场的短期微观结构

  随着一季度金融委会议的召开,市场出现了明显的底部特征。从中长期的角度看,

  我们对未来的资本市场并不悲观。一季度的市场下跌是多重利空因素叠加下的反应,

  充分反映了大部分的利空预期。从产业发展以及中长期投资的角度思考,当前A股市

  本报告期内,本基金的配置方向以光伏、动力电池、化工新材料、芯片等制造业

  行业为主。从企业盈利周期的角度看,我们认为以光伏行业为代表的中国比较优势制

  造业将会在三季度进入为期三年的确定性比较强的高速成长阶段,部分一体化龙头公

  司的新技术光伏电池陆续投产,产业链短板问题逐步化解,全球能源安全的诉求提升,

  这些都是未来行业高速成长的基础。从性价比角度看,经过一季度的调整,很多行业

  的估值水平回到了2018年底的位置,我们判断市场从二季度开始或将迎来结构性行

  我们坚定看好高端制造业的观点不变。过去十年,中国的制造业产品复杂程度不

  断提升,产业链聚集效应也在持续显现。除劳动力成本较低外,工程师数量众多、产

  业体系的完备性均是中国制造业的竞争优势,意味着制造业在创新能力、综合成本、

  组织能力、响应能力具有综合性的比较优势,这种体系性的优势一旦建立就很难被颠

  本报告期内,本基金A类基金份额净值增长率为-16.39%,C类基金份额净值增

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  2002459晶澳科技12,678,01997,506,062.8410.11

  6300601康泰生物7,940,572740,458,339.007.50

  7300014亿纬锂能8,399,535677,590,488.456.86

  8300763锦浪科技2,667,671559,250,548.445.67

  9300529健帆生物9,432,185428,126,877.154.34

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报

  5.11.2本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库

  报告期期初基金份额总额3,892,700,094.3977,378,524.05

  报告期期间基金总申购份额933,785,570.41193,510,182.49

  减:报告期期间基金总赎回份额238,255,818.369,793,082.67

  报告期期末基金份额总额4,588,229,846.44261,095,623.87

  本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的