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泰达宏利行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书
日期:2022-06-19

  泰达宏利行业精选混合型证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监

  基金字【2004】58号文批准募集,基金合同于2004年7月9日正式生效。

  国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

  金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得

  资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资者

  在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,

  理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、

  流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险

  并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)本基

  明书所载内容截止日为2021年7月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年

  重要提示..............................................................1

  一、绪言..............................................................3

  二、释义..............................................................4

  三、基金管理人........................................................7

  四、基金托管人.......................................................18

  五、相关服务机构.....................................................19

  六、基金的募集与基金合同生效.........................................47

  七、基金份额的申购、赎回和基金间转换.................................48

  八、基金的投资.......................................................56

  九、基金的业绩.......................................................62

  十、基金的财产.......................................................65

  十一、基金资产的估值.................................................66

  十二、基金的收益与分配...............................................70

  十三、基金费用与税收.................................................71

  十四、基金的会计与审计...............................................73

  十五、基金的信息披露.................................................74

  十六、风险揭示.......................................................78

  十七、基金的终止与清算...............................................80

  十八、基金合同内容摘要...............................................82

  十九、基金托管协议的内容摘要.........................................93

  二十、基金份额持有人的服务...........................................99

  二十一、其他应披露事项..............................................100

  二十二、招募说明书存放及查阅方式....................................104

  二十三、备查文件....................................................104

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

  销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

  规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《泰达宏利

  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何

  约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金

  份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有本基金份额的行为

  本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有

  关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,

  本基金合同或基金合同:指《泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金合同》

  《证券法》:指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八

  次会议通过,并于2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对

  《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

  十次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

  《运作办法》:指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(包括配套《关于实施<公开募集证券投资

  《销售办法》:指2013年2月17日由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会

  议修订通过,并于2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做

  《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

  《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实

  施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做

  价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期

  存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非

  公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减

  少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、

  泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理基金注

  将本基金份额转换为本基金管理人管理的其他基金份额或将本基金管理人管理的其

  致的本基金减少的份额)扣除申购份额后的总余额超过上一日该基金总份额的10%

  网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等

  同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份

  基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分

  履行本协议的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

  火灾、政府征用、没收、法律法规规章的变化、突发停电或其他突发事件、证券交

  办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

  股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利投资管理(香

  理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基

  金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达

  宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达

  宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)、泰达宏利首选

  企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利

  债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利

  红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达

  宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、

  泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券

  投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基

  金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置

  混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴

  伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基

  金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券

  投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场

  基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基

  金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基

  金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达

  宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰达

  宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放

  债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰

  达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目

  标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金

  (QDII)、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型

  证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精

  选混合型证券投资基金、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏

  利养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、泰达宏利泰和稳

  健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利价值长青混合型证券投

  资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个

  月定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利高研发创新6个月持有期混合型证券投

  资基金、泰达宏利波控回报12个月持有期混合型证券投资基金、泰达宏利消费服务

  混合型证券投资基金、泰达宏利新能源股票型证券投资基金、泰达宏利中债1-5年

  国开行债券指数证券投资基金、泰达宏利悠然养老目标日期2025一年持有期混合型

  基金中基金(FOF)、泰达宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金、泰达宏利景气领

  航两年持有期混合型证券投资基金、泰达宏利中短债债券型证券投资基金、泰达宏

  利先进制造股票型证券投资基金、泰达宏利昇利一年定期开放债券型发起式证券投

  资基金、泰达宏利闽利一年定期开放债券型发起式证券投资基金在内的六十多只证

  管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于北方国际信

  托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信

  托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基

  金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司副总经理兼财务总监;2019年6月起

  任公司副总经理兼财务总监、首席信息官;2019年8月起代理公司总经理;2020年5

  月起任公司总经理;2021年9月22日起代任公司董事长;2022年3月18日起任公司董

  蒋建明先生,董事。拥有天津南开大学管理学学士学位。2005年7月-2018年7

  月在天津经济技术开发区房地产开发公司(更名为:天津泰辰达房地产开发有限公

  司)担任财务部长,负责公司财务工作。2018年7月至今在天津泰达建设集团有限

  胡俊强先生,董事。拥有天津南开大学经济学硕士学位。2004年7月至2008年7

  月任天津市政府研究室一处科员;2008年7月至2011年5月任天津市政府办公厅六处

  副主任科员;2011年5月至2013年4月任天津滨海新区司法局办公室主任科员;2013

  年4月至2018年8月任天津开发区管委会办公室主任科员;2018年至今任天津市泰达

  位,现为宏利投资管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理(香港)有限公

  司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确

  保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除

  外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜

  先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉

  尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多年的资本市场经验。

  现任宏利投资管理(香港)有限公司公司高级顾问。加入宏利前,陈展宇先生曾先

  后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资

  产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。

  理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯

  女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾担任麦

  肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚

  位。1999年-2001年在河北汇能电力电子有限公司担任法务,负责企业法务和企业

  管理部日常事务;2001年-2004年在辽宁国能集团(控股)股份有限公司担任法务、

  证券部副主任,负责企业法务和证券部(董事会秘书处)日常事务;2005年-2010

  年在北京中银律师事务所担任律师;2010年-2012年在北京凯文律师事务所担任律

  师;2012年-2013年在北京国枫凯文律师事务所担任律师;2013年至今在北京大成

  类承曜先生,独立董事。拥有中国人民大学贸易经济系商业经济专业硕士学位、

  中国人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。1996年8月-1998年7月在中国长

  城工业总公司担任秘书,负责办公室事务工作;2001年8月至今在中国人民大学财

  士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担

  任欧洲联合银行(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东

  京)高级分析师,NatWestSecuritiesAsia亚洲运输研究负责人,Credit

  LyonnaisInternationalAssetManagement研究部主管、高级分析师,Comgest远

  管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联

  邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,Ennis

  Knupp&Associates合伙人、研究主管,Martingale资产管理公司(波士顿)董事,

  Commerz国际资本管理(CICM)(德国)联合首席执行官/副执行董事,德国商业银

  行(英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。

  许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职于天

  津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任

  邓嘉明先生,监事。拥有香港科技大学,工商管理硕士;资讯系统管理学硕士;

  香港城市大学,仲裁及争议解决学法学硕士学位。1986年-1990年在罗兵咸会会计

  师事务所担任审计主管,负责审计工作;1990年-1996年在香港证券及期货监察委

  员会担任中介团体监察科高级经理,负责监察工作;1996年-1999年在大和证券

  (香港)担任监察及内部核算部主管,负责监察及内部核算工作;1999年-2002年

  在匯富集团(KingswayGroup)担任监察科董事/业务拓展部董事,负责监察/业务

  拓展工作;2002年-2003年在AlphaAllianceGroup担任营运总监,负责营运管理

  工作;2004年-2007年在景顺集团(INVESCO)担任监察科董事/业务拓展部董事,

  负责监察/业务拓展工作;2007年-2008年在荷银投资管理(亚洲)担任大中华区监

  察、法律及风险管理部门主管,负责监察、法律及风险管理工作;2008年-2013年

  在德意志资产管理有限公司担任监察部主管,负责监察工作;2013年至今在宏利投

  嘉实基金管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管

  理部高级风险总监。2016年4月加入泰达宏利基金管理有限公司,任风险控制与基

  总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。2016年7月加入泰达宏利基金管理有

  刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002年9月至

  2011年7月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011年7月至

  2013年9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013年9月至2015年4月任

  泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;2015年4月加入融通基金管理有

  限公司,2015年9月至2018年7月任融通基金管理有限公司副总经理;2018年8月加

  入泰达宏利基金管理有限公司,2018年9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经

  徐娇娇女士,督察长,毕业于西北政法大学,经济法学硕士。2011年7月至

  2013年4月就职于南京证券股份有限公司任项目经理;2013年4月至2016年4月就职

  于中国证券业协会任高级主办;2016年4月至2019年6月就职于第一创业证券股份有

  限公司任部门负责人;2019年6月至2021年2月就职于金鹰基金管理有限公司任督察

  长;2021年2月加入泰达宏利基金管理有限公司,2021年2月起任公司督察长。

  张勋先生:对外经济贸易大学管理学硕士;2006年7月至2009年6月就职于

  天相投资顾问有限公司,担任研究组组长;2009年7月至2010年4月就职于东兴

  证券股份有限公司,担任研究组组长;2010年4月加入泰达宏利基金管理有限公

  司,曾担任研究员、高级研究员、研究部副总监,现任研究部总监兼基金经理;

  2014年11月21日至今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理;

  2019年7月22日至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理;2019

  年7月22日至今担任泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理;2020年4

  月13日至今担任泰达宏利价值优化型周期类行业混合型证券投资基金基金经理;

  2021年5月26日起至今担任泰达宏利新能源股票型证券投资基金基金经理;2021

  年8月17日起至今担任泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理;2022年1月13日起至今担任泰达宏利先进制造股票型证券投资基金基金经

  理。具备16年证券从业经验,16年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

  孟杰先生:北京大学理学博士;2015年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,历

  任研究部助理研究员、研究员、基金经理助理,现任基金经理。2020年9月7日起至

  今担任泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2021年12月30日

  起至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理。具备7年证券从业经

  益)刘欣、基金投资部总经理王鹏、研究部总监张勋、资深基金经理吴华、宏观策

  略投资部副总经理兼首席策略分析师兼基金经理庄腾飞、总经理助理兼投资总监

  (固定收益)宋加旺、固定收益部总经理助理兼基金经理杜磊、基金经理宁霄、基

  11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

  (10)将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行

  (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

  部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

  层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核

  风险控制委员会:负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监控。

  行监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理

  险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、

  管人员对内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽

  司资产和基金资产独立、投资决策独立,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位

  自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

  使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险

  报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而

  立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富

  的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以

  上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

  基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外

  三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

  私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

  家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

  截至2021年6月30日,中国银行已托管931只证券投资基金,其中境内基金885

  只,QDII基金46只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多

  种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前

  部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银

  行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施

  设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审

  阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等

  国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年,中国银行继续获得了基

  于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

  法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

  他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并

  及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序

  已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定

  办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

  银行卡、建设银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发

  注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和

  02A单元、29楼02单元、30楼01单元、32楼01单元和01B单元、33楼01单元和03单元、

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和

  02A单元、29楼02单元、30楼01单元、32楼01单元和01B单元、33楼01单元和03单元、

  公司网站:br/

  注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇

  办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层

  客服电线br/

  办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503

  办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  (一)本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

  基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『2004』

  认购户数为19,086户,净销售金额为人民币2,016,372,878.75元,折合基金份

  额2,016,372,878.75份;募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币661,

  294.55元,折合661,294.55份基金份额归基金份额持有人所有,合计募集份额为2,

  017,034,173.30份。上述资金已于2004年7月8日划入本基金在基金托管人中国银

  根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于2004年7月

  9日起正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

  值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续

  20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管

  本基金自2004年7月21日起开始办理申购。具体业务办理时间已在申购公告中

  本基金自2004年9月9日起开始办理日常赎回业务。具体业务办理时间已在赎回

  更上述原则时,基金管理人必须最迟在新规则实施日前两日在中国证监会指定媒介

  申购、赎回的确认与通知:T日提交的有效申请,本基金注册登记机构在T+1日

  内为投资者对该交易的有效性进行确认,投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销

  回申请确认后,赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时,款项和份额

  4、T日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。

  账户单笔首次申购最低金额为10万元(含申购费),追加申购最低金额为1000元

  (含申购费);已在本公司有认购本基金记录的,不受首次申购最低金额的限制,

  但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上直销进行申购本基金,单个基金账

  户单笔最低申购金额为1元(含申购费),单笔交易上限及单日累计交易上限请参照

  网上直销相关说明。通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔申购最低金额为

  1元(含申购费),追加申购最低金额为1元(含申购费),销售机构在不低于上述规

  定的前提下,可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限,投资者在办理申

  金申购份额计量单位为份基金份额,基金份额份数保留到小数点后两位,小数点后

  基金份额赎回。本基金单笔赎回最低份数为1份;赎回金额计量单位为人民币元,

  赎回金额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部分归基

  金资产。当持有人持有某类基金份额低于1份时,基金管理人有权要求将该基金持

  理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额

  申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理

  人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制,具体请

  于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用;本基金C类份额不收取申购费用。

  本基金A类基金份额的申购费用采用前端收费形式,申购费率具体如下表所示:

  收益形成的补充养老基金等,具体包括:1、全国社会保障基金;2、可以投资基金

  的地方社会保障基金;3、企业年金单一计划以及集合计划;4、企业年金理事会委

  托的特定客户资产管理计划;5、企业年金养老金产品;6、职业年金计划;7、养

  老目标基金;8、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监

  管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公

  告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老

  (1)通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

  相关公告。本基金C类基金份额不收取申购费用,但收取销售服务费。C类基金份额

  促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。

  基金管理人于2017年1月19日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于调整旗下

  开放式证券投资基金申(认)购(含定期定额投资)金额下限的公告》,宣布自2017

  年1月23日起,投资者申购本基金,首次申购最低金额调整为1元,超过部分不设最

  低极差限制;追加申购金额为1元,超过部分不设最低级差限制。销售机构在不低

  于上述规定的前提下,可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限,投资者

  基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日的前一日。

  ②投资人对A类基金份额连续持有期限超过365天,赎回费率为0.25%;连续持

  ③自2018年3月31日起,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回

  费,并将上述赎回费全额计入基金资产,对持续持有期不少于7日的A类基金份额投

  当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适当程序后,

  减去赎回费用,赎回金额单位为元,赎回金额保留到小数点后两位,小数点后两位

  投资者申购基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资者登记权益,投资者

  在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回成功后,基金注册登

  (5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  (4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已确认的赎回申请,

  基金管理人将足额按时支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量

  占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,在后续开放日予以

  需要暂停基金赎回,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指

  定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎

  少的份额)扣除申购份额和其他基金转换为本基金份额后的总余额超过上一日该基

  赎回和基金间转换比例不低于本基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请

  延期办理,基金间转换不能申请延期办理。对于当日的赎回和基金间转换申请,应

  当按单个账户赎回和基金间转换申请量占赎回和基金间转换申请总量的比例,确定

  当日受理的赎回和基金间转换份额;未受理赎回部分可延迟至下一个开放日办理,

  但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。转入下一开放日的赎

  回申请不享有赎回优先权,并将以该下一个开放日该类基金份额的单位净值为基准

  计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。发生巨额赎回和基金间转换并延期

  支付时,基金管理人将通过邮寄、传真或者《基金合同》、《招募说明书》规定的其

  他方式、在规定的时间内通知基金投资人,说明有关处理方法。在两日内在指定媒

  介上公告,通知投资者,并说明有关处理方法;通知和公告的时间最长不得超过三

  为有必要,可暂停接受赎回和基金间转换申请;已经确认的赎回和基金间转换申请

  可以延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间后的20个工作日,并应当在中国

  (4)若基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上

  申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以延

  a.对单个投资者超过基金总份额20%以上的赎回申请和未超过基金总份额20%的

  赎回申请分开设定当日赎回确认比例,前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定

  b.对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取

  消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日

  赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金

  额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投

  资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限

  介上刊登基金重新开放申购、赎回或基金间转换公告并公布最近1个开放日各类基

  或基金间转换时,基金管理人应提前1个工作日在中国证监会指定媒介上刊登基金

  重新开放申购、赎回或基金间转换公告,并在重新开放申购、赎回或基金间转换日

  暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整

  为每月一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或基金间转换时,基金管理人应提

  前3个工作日在中国证监会指定媒介上连续刊登基金重新开放申购、赎回或基金间

  转换公告并在重新开放申购、赎回或基金间转换日公告最近一个开放日各类基金份

  金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,

  本基金已于2004年9月9日起开放基金转换业务,具体实施办法详见相关公告。

  约定每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售于每次约定扣款日在投资者指定的资

  本基金已于2004年9月27日起开始接受定期定额投资业务。具体实施方法详见

  根据2017年1月19日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于调整旗下开放式证

  券投资基金申(认)购(含定期定额投资)金额下限的公告》,自2017年1月23日起,

  投资者定期定额申购本基金,首次定期定额申购最低金额调整为1元,超过部分不

  设最低级差限制;追加定期定额申购最低金额为1元,超过部分不设最低级差限制。

  销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自身的相关情况设定本基金定期定额

  申购金额下限,投资者在办理定期定额申购业务时,需遵循对应销售机构的规定。

  本基金业绩比较基准=70%×富时中国A600指数收益率+30%×中债国债总指数

  基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、

  债券,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。《证券投资基

  金法》实施后,在相关法规允许的前提下,基金股票投资范围最高可以达到基金资

  行业配置,“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于具有国际和国内竞争力

  资产配置和行业类别与行业配置,主要采用“自上而下”的投资策略:(1)投

  资决策委员会根据MVPS模型,结合宏观和行业分析,确定投资组合资产配置比例;

  精选个股主要采用“自下而上”的投资策略包括:(1)以流动性指标筛选股票。

  (2)对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。(3)以定性的股票评级系统全面

  的变化,利用利率期限结构差异,权衡到期收益率与市场流动性,选择适宜的债券,

  构建和调整债券组合,在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。

  2、基金投资于债券的比例为基金资产净值的0-35%;现金为5%-30%,其

  定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通

  股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

  6、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

  基金不符合本条所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

  展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一

  基金于成立之日起六个月内,在正常情况下应达到上述比例限制。除上述第6、

  7项外,由于基金规模或市场变化导致投资组合比例不符合上述比例规定的,允许

  基金管理人在合理的期限内进行调整,以使投资组合符合上述规定。有关法律、法

  有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则:

  1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司或发债公司的经营管理;

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2021年8

  本投资组合报告所载数据截止2021年6月30日,本报告中所列财务数据未经审

  3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1000661长春高新172,00466,565,548.006.36

  2601888中国中免205,28661,606,328.605.89

  4300760迈瑞医疗105,60050,693,280.004.84

  5600660福耀玻璃896,40050,063,940.004.78

  8002415海康威视711,20345,872,593.504.38

  9000568泸州老窖193,14345,570,159.424.35

  10600519贵州茅台21,66744,562,518.904.26

  3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系

  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  本基金合同生效日为2004年7月9日,截止2021年6月30日,基金合同生效以来

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2004.7.9~2004.12.31-1.12%0.62%-7.38%0.84%6.26%-0.22%

  2005.1.1~2005.12.315.70%1.04%-5.69%0.96%11.39%0.08%

  2006.1.1~2006.12.31159.88%1.49%77.44%0.99%82.44%0.50%

  2007.1.1~2007.12.31119.06%2.13%96.39%1.62%22.67%0.51%

  2008.1.1~2008.12.31-48.44%2.02%-48.28%2.07%-0.16%-0.05%

  2009.1.1~2009.12.3171.09%1.80%62.24%1.44%8.85%0.36%

  2010.1.1~2010.12.3112.73%1.43%-3.91%1.09%16.64%0.34%

  2011.1.1~2011.12.31-23.99%1.16%-18.12%0.91%-5.87%0.25%

  2012.1.1~2012.12.312.12%1.12%5.61%0.91%-3.49%0.21%

  2013.1.1~2013.12.3120.27%1.43%-3.10%0.95%23.37%0.48%

  2014.1.1~2014.12.319.76%1.33%34.25%0.82%-24.49%0.51%

  2015.1.1~2015.12.3112.47%2.63%10.94%1.71%1.53%0.92%

  2016.1.1~2016.12.31-30.12%1.78%-9.44%1.01%-20.68%0.77%

  2017.1.1~2017.12.3124.68%0.97%10.85%0.45%13.83%0.52%

  2018.1.1~2018.12.31-25.38%1.38%-17.42%0.92%-7.96%0.46%

  2019.1.1~2019.12.3159.03%1.34%25.18%0.86%33.85%0.48%

  2020.1.1~2020.12.3191.67%1.57%18.02%0.99%73.65%0.58%

  2021.1.1~2021.6.309.12%1.85%3.29%0.88%5.83%0.97%

  基金合同生效以来至2021.6.301,374.81%1.59%287.42%1.17%1,087.39%0.42%

  注:本基金业绩比较基准:70%×富时中国A600指数收益率+30%×中债国债

  富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市

  值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数,具有良好的市场代表性。

  指数,该指数系基于全市场角度编制的指数,价格选取上更侧重于全国银行间债券

  2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史

  金名义在托管银行开立银行存款帐户并报中国证监会备案。基金托管人以自身名义

  在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,用于办理基金托管人所托

  管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。

  本基金帐户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人自有资产帐

  价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。

  最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易

  日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  挂牌的同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化

  的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公

  的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行

  (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

  跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,

  况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃

  市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认

  计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三

  方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资

  人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待

  偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值

  价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没

  收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最

  近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似

  投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。未上市

  交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情

  况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,停止交易、但未行权的权证,采

  5、在任何情况下,基金管理人采用上述1-4项规定的方法对基金财产进行估值,

  均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上

  述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑

  市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商

  管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金

  合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给

  基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给

  基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管

  各类基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另

  的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

  并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过该类基金份额净值

  的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过该类基金

  1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第5项条款进行估值时,

  基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能

  发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔

  1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,

  各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一基金份额类别内的每份

  金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,

  本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份额和C类

  日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将基金

  持有人的现金红利按红利发放日前一日该类基金份额的的基金份额净值转为相应类

  基金管理费按基金前一日的资产净值的1.5%的年费率计提,具体计算方法如下:

  金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.25%的年费率计提,具体计算

  的前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日

  0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有

  销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服

  托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金

  财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,

  4、上述(一)4至8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按

  费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人按照基金管理人的划款

  指令复核后从本基金资产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费

  从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据有关法律及中

  托管费率或销售服务费率,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金持有人大会

  资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金

  会计师对基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金发起人、

  金托管人(或基金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所按照《信息披露办

  本基金的信息披露应符合《基金法》、《信息披露办法》、本基金合同及其他有

  关规定。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信

  金信息披露内容与格式的相关文件的规定编制,由基金托管人复核。基金定期报告

  的三个月内公告。基金管理人应将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示

  公告。基金管理人应将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载

  3、季度报告:每只行业类别基金的季度报告在季度结束之日起15个工作日内

  公告,基金管理人应将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载

  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形,

  为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告

  等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

  报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国

  在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他

  信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不

  金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基

  金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金

  销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至

  次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  (10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

  (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业

  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

  实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,

  (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

  (19)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回和基金间转换申请或延缓支付赎

  (21)其它暂停基金申购、赎回和基金间转换申请或重新接受申购、赎回和基

  (22)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;

  (24)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

  对基金份额价格产生误导性影响或引起较大波动时,以及可能损害基金份额持有人

  权益的,相关的信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进公开行澄清,并将有关

  清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将

  募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告中有关内容进行复核,并就此向基金

  法规规定将信息置备于各自公司供社会公众查阅、复制。基金投资人在支付工本费

  后,可在合理时间内取得上述文件的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及

  决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正

  常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监

  会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金

  性变化。基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风

  率直接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国

  财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。

  如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的

  利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统

  景发生较大变化与行业趋势变化预测产生较大差异,可能会影响本基金的投资收益

  响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

  因此,本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关

  者的申购、赎回和基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不足,加之

  中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在

  这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请,则使基金资产变现困难,基金面

  6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,

  1、存续期内,基金有效持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个

  工作日基金资产净值低于5000万元人民币,并经基金管理人宣布终止基金;

  4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,

  5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,

  接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定

  1、基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证监会

  的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、

  基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金终止之日起15个工作日内

  将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的

  中的有关重大事项将及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后

  在3个工作日内公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将

  自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  了基金合同或国家有关法律规定,致使基金资产或基金份额持有人利益产生重大损

  失的,应呈报中国证监会和中国银监会,必要时应采取措施保护基金投资者的利益;

  (11)在基金合同规定的情形出现时,决定暂停受理基金份额的申购、赎回和

  (14)于基金终止时,组建或参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、

  (2)自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理并运用基金资产;

  (5)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务;

  (11)按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,履行信

  (12)保守基金商业秘密,除法律、法规、规章及基金合同另有规定外,在基

  (14)按约定受理申购、赎回和基金间转换申请,及时、足额支付赎回款项和

  (18)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定的时间内发出;并

  且保证投资人能够按照招募说明书规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

  (19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (20)当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告

  (21)基金管理人因违反本基金合同规定处分基金资产,或者因违背本基金合

  同规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的,应采取适当、

  (22)基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托

  保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立;对其

  托管不同基金分别设置帐户,独立核算,分帐管理,保证不同基金之间在名册登记、

  金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开立一个

  或多个证券账户;以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

  账户;以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托

  管账户,并代表基金进行债券和资金的清算。严格执行基金管理人的投资指令,认

  (10)采取适当、合理的措施使开放式基金份额的认购、申购、赎回和基金间

  (11)采取适当、合理的措施使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、

  (12)采取适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法

  (13)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国银监会和中国证

  (14)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是

  否严格按照合同的规定进行,如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应

  (18)依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金收益和赎

  (19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中

  (21)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任

  (22)监督基金管理人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金管理人过错

  (6)单独或合计持有本基金10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

  (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项以

  (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书

  面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内

  召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集;

  持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议

  之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托

  人决定不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,

  提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书

  以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,

  召开基金份额持有人大会,召集人应在会议召开前30天,在至少一种中国证监

  会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容:

  (5)会务常设联系人姓名、电线)如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址;

  表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、

  委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合

  表,同时提交的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明

  及授权委托代理手续完备,出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金合同

  合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不

  清或相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时,应向召集人

  基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额10%以上(含10%)基金份

  额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人

  大会审议表决的提案,也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时

  提案最迟应当在大会召开日前20日提交召集人;召集人对于临时提案应当最迟在大

  并且不超出法律、法规和本基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提

  交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

  人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。

  如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更。